Selling Awayとは何ですか？
売却は、財務顧問や株式仲買人などの投資専門家による不適切な慣行であり、彼/彼女が所属する証券会社によって承認されていない有価証券を
一般的に、証券会社は、株式仲買人であるstockbrokera stockbrokerが金融市場の規制された代表者であり、金融に代わって有価証券の売買を可能にする承認された証券商品のリストを保持している。 提供される製品のリストは、デューデリジェンスプロセス中に分析され、適切なリスクとコンプライアンスの承認を得て、さまざまな種類の投資で構成されています。
売却取引の場合、当該有価証券は当社の承認商品リストに含まれておらず、株式仲買人がそのような慣行に従事すると、有価証券規則に違反します。 このような活動は、有価証券詐欺、盗難、およびその他の損失のリスクにさらされているため、投資家にとって危険です。
証券を販売する前に、米国で事業を行う株式仲買人は、証券取引に従事する前に必要な証券免許を取得している必要があります。 たとえば、シリーズ6やシリーズ7シリーズ7試験などのFINRA試験に合格してライセンスを取得する必要がありますシリーズ7試験は正式には一般証券代表試験として知られており、金融業界規制試験によって管理されています。
概要
- 売却は、株式仲買人が、関連する証券会社によって承認されていない有価証券または投資商品を購入するために顧客を販売または勧誘する
- 証券会社は、分析され、デューデリジェンスのためにスクリーニングされ、ブローカーが会社の顧客に提供できる堅実な製品として識別された承認された製品
- ブローカーが承認された製品の会社のリスト外にある製品を販売している場合、彼/彼女は証券規制に違反しています。
売却について
売却取引には、プライベートプレースメントや約束手形などの非公共投資が含まれることがよくあります約束手形とは、発行者から第二者-受取人–を支払うという書面による約束を含む金融商品を指しますが、異なる場合があります。 このような取引は、投資家を欺いたり、詐取したりすることを意図していないかもしれませんが、ブローカーが関連する仲介業者の承認なしに顧客を勧誘したときに発生します。 ほとんどの場合、取引は、関連会社の仲介活動とは別のブローカーの外部事業活動で行われます。
ブローカーは、勧誘された顧客が購入する意思がある投資について、関連会社から獲得した手数料を隠すことを目標に、取引を売却することがあります。 仲介商はまた非公安のための任務を得、顧客を幸せ保って熱望しているかもしれない。
非公開証券は、公的証券と比較して制限された監督の対象となります公開証券公開証券または市場性証券は、市場で公然とまたは容易に取引され 有価証券は、株式または債務ベースのいずれかです。 また、ブローカーは、証券会社の活動とは別の取引などの取引を追求するように誘惑される可能性があります。
売却の仕組み
売却は、財務顧問または株式仲買人が、関連会社が分析し、一般に販売することを承認したもの以外の投資を販売するときに行われます。 その結果、そのような取引は証券会社の口座記録から除外されます。 このような投資は、投資家が証券会社がそのような取引を認識していないことを知らないかもしれない民間取引として販売されており、承認された製品のリストにある製品の場合のようなリスク開示資料はありません。
また、投資が承認される前にデューデリジェンスを行う必要がある当社のリスク部門およびコンプライアンス部門は、ブローカーが推奨する製品をレビューま
売却は、FINRA規則3040に違反しており、登録された代表者が売却を正式に承認されていない限り、会員企業から売却することを禁止しています。 ルールはまた、販売が実行される前に承認を受けるために、メンバーファームに提案された取引の書面によるメモを提供するために、そのような人を必 彼らはまた、取引から受け取った報酬を開示しなければなりません。
証券会社は、関連するブローカーが適用される法律を遵守していることを確認するために、関連するブローカーを監督する必要があります。 証券会社がその監督の役割を果たしていない場合、彼らは遵守を強制するために書面による監督手続きを採用するためにブローカー*ディーラーを必要とするFINRAルール3110に違反しています。
有価証券
1. 私募
私募は、資格のある投資家の小さなクラスにのみ販売されるリスク証券取引です。 通常、そのような取引は、標準的な公募を通過する必要があります。 通常の小売顧客は、リスクが高いと認識されているため、民間のプレースメントに参加する資格はありません。
2. 約束手形
約束手形とは、企業が特定のプロジェクトのために資金を調達するために使用するローン商品の種類を指します。 彼らは一般的にかなりのリスクを運ぶ民間投資であり、重要なリスクやその他の重要な詳細は、通常の個人投資家には利用できない場合があります。 このような投資は、証券会社のコンプライアンス部門のデューデリジェンスを通過しない場合、彼らは詐欺のための導管として不適切に使用される
3. 不動産取引
不動産関連の投資は他の投資よりも安全であると考えられていますが、売却取引における不動産取引には、売却時に表されるセキュリテ
例えば、不動産投資信託不動産投資信託（REIT）不動産投資信託（REIT）は、収益性の高い不動産物件に投資する投資ファンドまたは証券です。 ファンドは、オフィスやアパートの建物、倉庫、病院、ショッピングセンター、学生住宅、ホテルや証券会社の監督なしで販売された他の不動産取引などの商業用不動産に投資するためにお金を貢献する株主の会社によって運営され、所有されている盗難や詐欺のリスクが高いに潜在的な投資家を公開することができます。
4. 異常に高いリターン
投資商品が理解するには複雑すぎるように見え、市場収益率を上回る異常に高いリターンを約束する場合、赤い旗を上げるはずで 証券会社が証券取引を審査し承認していない場合、取引は真実であるにはあまりにも良いです。
5. 保証
投資家が投資収益を保証する正当な投資商品はありません。 製品が損失の可能性のない保証された勝者として販売されている場合、それはアラームを鳴らす必要があります。
その他のリソース
CFIは、商業銀行&クレジットアナリスト（CBCA）™プログラムページ-CBCAGet CFIのCBCA™認定を取得し、商業銀行&クレジットアナリストになります。 私たちの認定プログラムとコースであなたのキャリアを登録し、進める。 世界クラスの金融アナリストに誰を変換するために設計された認定プログラム、。
財務分析に関する知識を学び、開発し続けるために、以下の追加リソースを強くお勧めします:
- 商業保険ブローカー商業保険BrokerA商業保険ブローカーは、保険プロバイダーと顧客の間の仲介者として行動することを任務とする個人です。
- Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)Financial Industry Regulatory Authority(FINRA)は、米国で事業を展開する証券会社の自主規制機関として機能しています。
- Due DiligenceDue DiligenceDue diligencedue diligencedueは、関連するすべての事実と財務情報を確認し、M&a deal or investmentプロセス中に提起された他のものを検証するための、潜在的な取引または投資機会の検証、調査、または監査 デューデリジェンスは、取引が終了する前に完了します。
- 不正三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺三角詐欺 詐欺