기업 컴플라이언스 계획 이행 방법

미국 정부가 다양한 산업을 엄격하게 규제하기 시작한 이래로,컴플라이언스를 유지하는 것이 중요해졌습니다. 많은 소기업은 약간 규칙에의해 단 놀아야 하는 동안,더 큰 조직은 완전한 법인 수락 계획을 개발해야 한다.

연방법,주법 및 현지법을 포함한 모든 관련 법률을 준수하려면 규정 준수 정책,교육 프로그램 및 효과적인 규정 준수 프로그램과 함께 효과적인 기업 규정 준수 계획이 필요합니다.

이 기사에서는 기업 규정 준수 계획이 무엇이며 기업 규정 준수 전문가로서 효과적으로 개발하고 구현할 수있는 방법에 대해 설명합니다.

기업 규정 준수 계획이란 무엇입니까? 왜 중요한가?

규정 준수 세계는 끊임없이 변화하고 있습니다. 동시에 기업이 규칙 및 규정을 준수하는지 여부에 대한 조사 수준도 증가하고 있습니다.

따라서 각 조직은 모든 관련 법률 및 규정을 준수 할 수 있도록 기업 준수 프로그램을 시작할 수 있습니다.

매일 많은 새로운 조직이 생겨나면서 모든 조직으로부터 선의와 윤리적 관행을 기대할 수는 없습니다. 따라서 각 회사를 관리하고 윤리적 행동을 유지하는 지역,주 및 연방 법률을 갖는 것이 중요합니다. 공정한 비즈니스 관행에 대한 윤리적 기준을 결정하는 것은 시행 착오를 겪을 수 있지만 윤리적 행동을 유지하는 것이 훨씬 쉽습니다.

모든 회사는 벌금,소송 또는 기타 규정 준수 문제와 같은 비준수가 없는지 확인하기 위해 완전한 규제 보고를 요구합니다. 분기 재무 제표,연간 청구 보고서,건강&안전 경고 및 기타 문서를 포함하여 특정 보고서를 제 시간에 제출하는 것이 중요합니다. 규정 준수 부서는 모든 데이터가 정확하고 관련성이 있으며 올바르게 제출되었는지 확인해야합니다.

이를 위해 컴플라이언스 담당자는 기업 컴플라이언스 계획을 사용하여 프로세스를 보다 효율적으로 만듭니다. 기업 컴플라이언스 계획 형태의 시정 조치는 모든 위험 영역을 모니터링하고 모든 컴플라이언스 문제를 처리하며 컴플라이언스 위반에 대한 적절한 징계 조치를 보장합니다.

이러한 경우 해당 연방법에 대한 위반 혐의 조차도 재앙이 될 수 있습니다. 따라서 잠재적 인 위반,감사 및 내부 조사에 대비하는 것이 중요합니다.

기업 컴플라이언스 계획의 중요성은 대부분의 기업이 고려하는 것보다 훨씬 더 중요합니다. 당신이 준수 기준을 유지 할 수없는 경우(특히 메디 케어와 메디 케이드와 같은 건강 관리 프로그램 등 것들)및 오이그(감찰의 사무실)의 경우 토지,조직은 심각한 문제가 될 것입니다.

효과적인 기업 컴플라이언스 계획 구현 단계

불필요한 문제를 방지하려면 현재 기업 컴플라이언스 계획도 재평가하고 이를 효과적으로 관리하기 위한 시정 조치 계획을 실행해야 합니다. 현재 계획이 얼마나 잘 설계되었는지,적절하게 적용되고 있는지,실제로 작동하는지 여부를 고려하십시오.

어떤 경우에,효과적인 기업 규정 준수 계획을 구현하는 결정할 때,당신은 다음 단계를 수행 할 수 있습니다.

1. 균형 잡힌 위험 평가 수행

기업 규정 준수 계획은 본질적으로 조직을 위험으로부터 보호하기 때문에 위험 평가는 모든 회사의 규정 준수 문제의 핵심입니다. 따라서 회사가 직면 한 위험을 파악하는 것으로 시작하는 것이 중요합니다. 가장 좋은 방법은 전체 위험 평가를 수행하는 것입니다.

일반적으로 위험을 평가할 때는 시설의 위치,산업,규제 환경,잠재 고객,비즈니스 파트너,해외 거래,해외 공식 지불 및 시장의 경쟁력을 염두에 두어야합니다. 또한 받은 선물,제 3 자 사용,여행 기록,접대비 및 자선,정치 기부금을 고려해야 할 수도 있습니다.

이러한 요소의 대부분은 많은 기업에 적용되지 않지만,모든 것을 이해하고 아는 것이 가장 좋습니다. 요점은 행동 기준을 이해하고 현재 직원,신입 사원,이사회 구성원,법률 고문,고위 경영진 등을 포함한 모든 관련 이해 관계자에게 설명하는 것입니다. 2894>

대부분의 기업 규정 준수 담당자가 사용하는 몇 가지 잘 알려진 프레임 워크가 있습니다. 그러나 대부분의 조직은 특정 요구 사항을 충족하도록 위험 평가 프로세스를 조정합니다.

어떤 경우에,위험 평가는 당신을 드릴 것입니다:

• 조직의 위험을 식별,모니터링,분석 및 관리합니다.
• 각 위험의 심각도에 따라 자원을 할당하는 데 필요한 필요한 정보를 제공합니다.
• 현재 및 잠재적 위험에 대한 반복 및 정기적 인 재평가를 유연하게 할 수 있습니다.

준법감시인은 이사회나 고위경영진에게 위험평가를 전달해야 합니다.

1. 기업 정책 및 절차 개발

위험 평가를 마친 후에는 규정 준수 정책 및 절차를 개발하고 수립해야 합니다. 이 단계에서는 행동 강령을 따라야 하지만 회사별 법적 요구 사항도 포함할 수 있습니다.

처음에는 정책 입안자들이 그들이 하는 일을 이해할 수 있도록 규정 준수 위원회의 초안을 작성해야 할 수도 있습니다. 또한 이해 상충,기밀 정보 유출을 방지하고 내부 통제를 향상시킵니다.

기업 정책은 잠재적 인 윤리적 또는 규정 준수 문제에 대한 표준 절차를 개발하는 데 도움이됩니다. 때로는 최신 위험 평가에 따라 정책을 조정해야 할 수도 있습니다. 따라서 각 직원의 이해를 극대화하기 위해 준수 교육을 제공하는 것도 중요합니다.

1. 직원과의 의사 소통 및 교육

각 회사마다 유지와 같은 것이 중요하지만 규정 준수 활동을 고려할 때 더 중요합니다. 대부분의 조직에는 직원이 규정 준수 문제를 직접보고 할 수없는 고용 조건이 있습니다. 그러나 이를 피하기 위해 각 회사가 불만 사항에 대한 핫라인을 위임함에 따라 내부 고발자가 더 많은 권한을 부여받은 새로운 규정이 시행되었습니다.

이러한 경우 리베이트를 최소화하기 위해 비 보복 자세를 유지하는 것이 중요합니다. 그렇기 때문에 모든 직원과 지속적으로 소통하고 필요한 교육을 제공하는 것이 중요합니다. 완전히 훈련되지 않은 직원은 문제 또는 형편없는 준수 노력에 대해 책임을 질 수 없습니다.

일반적으로 교육 프로그램에는 다음이 포함되어야합니다:

• 위험 기반 접근 방식-고위험 사업부를 보유한 각 직원은 추가 교육과 관심을 받아야합니다. 최대의 의사 소통을 보장하기 위해 상환,추천 기회 등을 제공하십시오.
• 특정 청중에 맞게 조정-교육은 직원의 모국어와 형식으로 제공되어야한다.
• 과거 에피소드의 역사–교육에는 직원과의 이전 문제와 그 문제의 결과가 포함되어야합니다.

프로세스를 보다 효율적으로 만들기 위해 양방향 피드백 채널을 유지하는 것도 중요합니다.

1. 보고 및 조사

위험을 파악하고,기업 정책을 개발하고,직원을 교육한 후에는 보고 및 조사를 통해 후속 조치를 취해야 합니다. 이 단계를 통해 직원이 규칙을 무시했는지,조직이 무언가를 놓친 경우 또는 추가 문제가 있는지 여부를 확인할 수 있습니다.

각 조직에는 잠재적 인 준수 위반을 목격하고 고위 경영진에게보고하는 지명자가 있습니다. 보고서를 작성한 후에는 체계적인 접근 방식을 사용하여 보고서를 확인해야 합니다. 심지어 회사는’가족’최대의 투명성을 보장하기 위해 조사되어야한다.

직원은 보복을 두려워하지 않고 의심스러운 활동을 신고하는 것을 편안하게 느껴야 한다. 따라서 익명 성이 주요 관심사 인 강력한 내부 고발자 프로세스를 구현해야합니다.

1. 제 3 자 포함

제 3 자는 이해 상충이 없기 때문에 조직에 가장 큰 위험을 초래합니다. 제 3 자가 연루되는 곳에 가장 많은 경우에,계속 어긋남의 어떤 종류 있는다. 지불인 및 직원은 둘 다 제 3 자를 포함해서 위에 가져온 문제점을 직면한다.

따라서 제 3 자를 조사하기 위해 실사 과정을 거치는 것이 필수적입니다. 여기에는 파트너,컨설턴트,공급 업체,고객 등이 포함될 수 있습니다.

귀하의 실사 과정은:

• 위험을 최소화하기 위해 함께 작업하는 모든 제 3 자를 조사하면서 가능한 한 많은 시간을 할애하십시오.
• 보다 광범위한 위험 프레임 워크에 연결-위험 프레임 워크와 실사 프로세스가 동일한 목표를 갖는 것이 중요합니다. 그것은 모든 제 3 자와 투명하게 중요하기 때문에 회사의 위험 허용을 전달하는 것이 중요합니다.
• 내부 구조와 자원의 균형–이 과정에서 모든 붉은 깃발을 식별하고 관리하는 기술을 사용하는 것이 중요합니다. 이러한 경우 자동화를 사용하여 중복 작업을 크게 줄일 수 있습니다.

내부 감사 및 점검 중에 제 3 자를 피하는 것이 특히 중요합니다.

훌륭한 기업 컴플라이언스 계획 구현

기업 컴플라이언스는 뉴욕과 샌프란시스코와 같은 주요 허브에서만 더 이상 중요하지 않습니다. 각 기업에 있는 각 회사는 그들의 사업을 유지하기 위하여 엄격한 규칙 및 규칙을 따를 필요가 있습니다.

기업 규정 준수 계획을 효과적으로 구현하려면 위에서 언급한 단계를 따르는 것이 중요합니다. 그러나 각 조직과 산업은 약간 다르며 추가 조정이 필요할 수 있습니다.

훌륭한 기업 컴플라이언스 계획은 회사별 요소를 포함하면서 올바른 단계를 수행하여 완벽한 컴플라이언스를 보장하는 계획입니다.