멀리 판매

멀리 판매 무엇입니까?

금융자문가나 주식중개인과 같은 투자전문가가 중개회사의 승인을 받지 않은 증권을 매각하거나 매도하는 것은 부적절한 행위입니다.

일반적으로 증권회사는 주식중개인이 주식중개인을 대신하여 유가증권의 매매가 회사를 대신하여 고객에게 판매할 수 있도록 하는 금융시장의 규제대표인 승인된 증권상품의 목록을 보관하고 있습니다. 제공되는 제품 목록은 실사 프로세스 중에 적절한 위험 및 규정 준수 승인과 함께 분석 된 다양한 유형의 투자로 구성됩니다.

거래를 매도하는 경우,해당 증권은 회사의 승인 된 상품 목록에 없으며,주식 중개인이 그러한 관행에 종사 할 때 증권 규정을 위반합니다. 이러한 활동은 증권 사기,도난 및 기타 손실의 위험에 노출되기 때문에 투자자에게 위험합니다.

유가증권을 매매하기 전에,미국에서 영업하는 주식중개인은 중개 활동에 참여하기 전에 필요한 유가증권 면허를 취득해야 합니다. 예를 들어,시리즈 6 및 시리즈 7 시리즈 7 시험과 같은 핀라 시험에 합격하여 면허를 취득해야합니다.시리즈 7 시험은 공식적으로 일반 증권 대표 시험으로 알려져 있으며 금융 산업 규제 시험에 의해 관리됩니다.

매각 이해

매각 거래는 종종 사설 배치 및 약속 메모와 같은 비공개 투자를 포함합니다.약속 메모는 다를 수 있지만 발행자가 제 2 자(수취인)를 지불하겠다는 서면 약속을 포함하는 금융 상품을 의미합니다. 이러한 거래는 투자자를 속이거나 사기 위해 의도되지 않을 수도 있지만,중개인이 관련 중개인의 승인없이 고객을 요청할 때 발생합니다. 가장 자주,거래 그들의 관련 된 회사의 중개 활동에서 별도 브로커의 외부 비즈니스 활동으로 실시 됩니다.

브로커는 때때로 요청 된 고객이 구매하고자하는 투자에 대한 관련 회사로부터 얻은 커미션을 숨기려는 목적으로 거래를 판매하는 데 관여합니다. 브로커는 또한 비 공공 보안에 대 한 수수료를 적립 하 고 클라이언트를 행복 하 게 열망 수 있습니다.

비공개 증권은 공공 증권에 비해 제한된 감독을 받는다.공공 증권이나 유가 증권은 시장에서 공개적으로 또는 쉽게 거래되는 투자입니다. 증권은 주식 또는 부채 기반 중 하나입니다.,그리고 중개인은 중개 회사의 활동과 별도의 거래와 같은 거래를 추구하도록 유혹받을 수 있습니다.

어떻게 멀리 판매 작품

멀리 판매는 금융 자문 또는 주식 중개인이 그/그녀의 관련 회사가 분석하고 대중에게 판매를 위해 승인 한 것 이외의 투자를 판매 할 때 발생합니다. 그 결과,이러한 거래는 중개 회사의 계정 기록에서 제외됩니다. 그러한 투자는 중개 회사가 그러한 거래를 인식하지 못한다는 사실을 투자자가 인식하지 못할 수있는 개인 거래로 판매되며 승인 된 제품 목록에있는 제품의 경우와 같이 위험 공개 자료가 없습니다.

또한,승인되기 전에 투자에 대한 실사를 수행해야하는 회사의 위험 및 준수 부서는 브로커가 권장하는 제품을 검토하거나 승인하지 않았습니다.

판매 중단은 핀라 규칙 3040 을 위반하며,등록 대리인이 공식적으로 판매를 수행하도록 승인되지 않은 한 회원 회사로부터 판매를 중단하는 것을 금지합니다. 이 규칙은 또한 판매가 실행되기 전에 승인을 받기 위해 회원 회사에 제안 된 거래에 대한 서면 메모를 제공하도록 요구했습니다. 그들은 또한 거래에서 받은 모든 보상을 공개 해야 합니다.

중개 회사는 관련 법률을 준수하기 위해 제휴 중개인을 감독해야합니다. 중개 회사는 감독 역할을 수행하지 않는 경우,그들은 준수를 시행하기 위해 서면 감독 절차를 채택 브로커-딜러를 필요로 핀라 규칙 3110 을 위반.

자주 거래를 멀리 판매와 연결 증권

1. 사모 배치

사모 배치 란 소수의 자격을 갖춘 투자자에게만 판매되는 위험 증권 거래입니다. 일반적으로 이러한 거래는 표준 공모를 거쳐야합니다. 일반 소매 고객은 위험이 높기 때문에 개인 게재 위치에 참여할 자격이 없습니다.

2. 약속 어음

약속 어음은 기업이 특정 프로젝트에 대한 자금을 조달하는 데 사용하는 대출 상품의 유형을 나타냅니다. 그들은 일반적으로 상당한 위험을 가지고 민간 투자이며,재료 위험 및 기타 중요한 세부 사항은 일반 소매 투자자에게 제공되지 않을 수 있습니다. 이러한 투자는 중개 회사의 준수 부서의 실사를 통해 이동하지 않는 경우,그들은 사기에 대한 도관으로 부적절하게 사용될 수있다.

3. 부동산 거래

부동산 관련 투자는 다른 투자보다 안전한 것으로 간주되지만,매도 거래에서의 부동산 거래는 매도 당시의 보안 수준을 포함하지 않을 수 있습니다.

예를 들어,부동산 투자 신탁 부동산 투자 신탁(리츠)부동산 투자 신탁(리츠)은 소득 창출 부동산에 투자하는 투자 펀드 또는 보안입니다. 이 기금은 운영 및 사무실 및 아파트 건물,창고,병원,쇼핑 센터,학생 주택,호텔 또는 중개 회사의 감독없이 판매 다른 부동산 거래와 같은 상업용 부동산에 투자 할 돈을 기여 주주 회사에 의해 소유 도난,심지어 사기의 높은 위험에 잠재적 인 투자자를 노출 할 수 있습니다.

4. 비정상적으로 높은 수익률

투자 상품이 이해하기에는 너무 복잡해 보이고 시장 수익률보다 높은 비정상적으로 높은 수익률을 약속하면 붉은 깃발을 올려야합니다. 중개 회사가 증권 거래를 검토하고 승인하지 않은 경우,거래는 사실 너무 좋다.

5. 보증

투자자에게 투자 수익을 보장하는 합법적인 투자 상품은 없습니다. 제품이 손실의 기회에 보장한 우승자로 시장에 내놓는 경우에,경보를 울려야 한다.

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• 금융산업규제당국(핀라)금융산업규제당국(핀라)금융산업규제당국(핀라)금융산업규제당국(핀라)은 미국에서 활동하는 증권회사의 자율규제기관으로서 활동하고 있습니다.
• 근면한 근면한 근면은 모든 관련 사실 및 재무 정보를 확인하고 거래 또는 투자 과정에서 제기된 사항을 확인하기 위한 잠재적 거래 또는 투자 기회의 검증,조사 또는 감사 과정이다. 실사는 거래가 종료되기 전에 완료됩니다.
• 사기 삼각사기 삼각형은 개인이 사기를 저지르기로 결정한 이유를 설명하기 위해 감사에서 일반적으로 사용되는 프레임 워크입니다. 사기