først etablert I STORBRITANNIA i Henhold Til Hvitvaskingsforskriften 2007, som ble erstattet Av Hvitvasking, Terrorfinansiering og Overføring av Midler (Informasjon Om Betaleren) Forskriften 2017, Har EN Rapporteringsansvarlig FOR Hvitvasking Av Penger (MLRO) oppgave å overvåke et firmas overholdelse Av Financial Conduct Authority (Fca) regler om hvitvasking av penger. NOEN refererer TIL MLRO som nominert offiser.
SENIOR Manager ‘ s And Certification Regime (SMCR), som erstattet Det Godkjente Personregimet 9. desember 2019, definerer MLRO som en toppledelsesfunksjon (SMF17). Det er en nødvendig og kontrollert funksjon under SMCR. De som ønsker å okkupere rollen må sende inn en søknad TIL FCA.
Ansvar for EN MLRO
EN MLRO ansvar omfatter å motta riktig tilgang til selskapets virksomhet poster for å ta fullt informerte beslutninger for å sikre samsvar med relevante STORBRITANNIA hvitvaskingslover og-forskrifter. De bør ta kontroll for å utvikle og opprettholde sin arbeidsgivers AML-retningslinjer og-prosedyrer for å gjenspeile endringer i regelverket, som inkluderer å gjennomføre periodiske gjennomganger for å bestemme effektiviteten.
EN MLRO spiller også en rolle i å fremme riktig compliance kultur, som kan omfatte utvikling og levering AV AML samt antiterrorfinansiering (CTF) opplæring til ansatte og ledere. Dette inkluderer også å forklare viktigheten av en risikobasert tilnærming til compliance.
MLRO authority
DEN MLRO må ha myndighet til å lage rapporter til politi uten behov for å sikre tillatelse fra en annen person. Deres arbeidsgiver må også sørge for midler til å gjennomgå Og kommunisere Mistenkelige Aktivitetsrapporter (Sars) til rettshåndhevelse i tide.
hva kvalifiserer noen til Å jobbe SOM EN MLRO?
Gitt BETYDNINGEN AV MLRO, bør den enkelte oppgave til denne rollen ha riktig erfaring og kvalifikasjoner; MLROs trenger Imidlertid ikke å ha en bestemt kvalifikasjon. De bør holde seg oppdatert på hvitvaskingsverktøy og teknikker. EN MLRO kan utnevne noen med organisasjonen til å fungere som sin nestleder.