Was ist Referenzdatenverwaltung?
Referenzdatenmanagement (RDM) ist der Prozess der Erfassung, Speicherung und Pflege statischer Finanzdaten wie Wertpapierbedingungen, Legal Entity Identifiers (LEIs), Fälligkeitstermine und Kundendaten. Mit einer RDM-Lösung können Sie all dies tun und diese Daten gleichzeitig mit anderen relevanten Datentypen verknüpfen und mit Hierarchien und Klassifikationen verknüpfen. Diese Daten werden relevanten Personen und Abteilungen wie Handel und Risikomanagement über integrierte nachgelagerte Systeme aus einer Hand zur Verfügung gestellt und gewährleisten so Genauigkeit, Vollständigkeit und Verfügbarkeit.
Warum ist es wichtig?
Das Referenzdatenmanagement ist wichtig, da es reibungslose Geschäfte, Transaktionen, Analysen und Berichte gewährleistet. Es ermöglicht das Portfoliomanagement, minimiert Handelsunterbrechungen, unterstützt die Risikoberichterstattung und regulatorische Einreichungen wie MiFID II-Compliance. Ein gutes RDM gewährleistet genaue, vollständige und verfügbare statische Daten für kritische Handels- und Investitionsaktivitäten. Ohne dies ist es aufgrund des Zeitaufwands, des Aufwands, der Fehler und der damit verbundenen Kosten für die Behebung von Datenlücken, des Ausnahmemanagements, der Abstimmungen, der verzögerten Berichterstattung und der schlechten Entscheidungsfindung auf der Grundlage minderwertiger Referenzdaten schwierig, eine betriebliche Effizienz zu erreichen.
Was ist Referenzdatenmanagement im Investment Banking?
Das Referenzdatenmanagement im Investmentbanking ist per Definition das gleiche wie oben, stellt aber in der Praxis auch sicher, dass die Vollständigkeit und Genauigkeit des Positionsbuchs jedes Desks nicht aufgrund falscher, fehlender oder unklarer Wertpapierinformationen fehlt. Auf dieser Grundlage können Risiko-, Finanz- und quantitative Analysten / Strategen sicher mit jedem Handelsbuch arbeiten. Dazu muss das RDM- oder Data Operations-Team sicherstellen, dass die statischen Daten von Wertpapieren und Gegenparteien für den Zweck geeignet sind.
Was ist der Unterschied zwischen Enterprise Data Management und Reference Data Management?
Der grundlegende Unterschied zwischen Enterprise Data Management und Reference Data Management ist einfach der Umfang der Daten, die gepflegt werden. Enterprise Data Management umfasst dynamische Daten wie Preise, Positionen und Performancedaten sowie die oben genannten statischen Daten, während RDM nur statische Daten verwaltet. Regeln und Workflows unterscheiden sich ebenfalls; beispielsweise müssen für RDM möglicherweise nur Datenänderungen gepflegt werden, während sich für die anderen Datentypen, z. B. Preise, die Enterprise Data Management verwaltet, ganze Datensätze täglich ändern.
Worauf soll ich achten?
Was Sie benötigen, ist eine Lösung, die Ihnen eine robuste Abdeckung der Datentypen, Attribute und Definitionen bietet, die mit einem Industriestandard-Datenmodell erreicht werden kann. Sie benötigen auch Integrationsfunktionen mit Down- und Upstream-Systemen, sowohl intern (z. B. ein Data Warehouse) als auch extern (z. B. Datenanbieter). Schließlich muss die Lösung für Nicht-IT-Mitarbeiter zugänglich sein und auf einfache Weise aussagekräftige, umsetzbare Extrakte der Daten und UI-Workflow-Bildschirme erstellen können.